Chủ tịch SEC Hoa Kỳ: Xây dựng cầu nối cho các quy tắc lâu dài đối với giao dịch cổ phiếu mã hóa trên chuỗi

Chủ tịch SEC Paul Atkins đã ra tuyên bố về việc ủy ban phê duyệt "miễn trừ đổi mới sáng tạo". Ông chỉ ra rằng hơn một tuần trước, Quốc hội đã không thúc đẩy được Đạo luật CLARITY, do đó hôm nay SEC đã thực hiện các bước quan trọng trong phạm vi quyền hạn theo luật định của mình để đưa thị trường vốn Hoa Kỳ vào kỷ nguyên số bằng cách thúc đẩy giao dịch trên chuỗi đối với các cổ phiếu mã hóa cụ thể. Lệnh này cấp hai loại miễn trừ tạm thời, có điều kiện theo Mục 36(a)(1) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán: thứ nhất, miễn trừ "Địa điểm Chứng khoán Mã hóa" (TSV) khỏi định nghĩa "sàn giao dịch" theo Đạo luật Giao dịch Chứng khoán; thứ hai, miễn trừ các nhà cung cấp thanh khoản cụ thể ("công ty được quản lý") khỏi định nghĩa "đại lý". Atkins nhấn mạnh rằng các quy định chống gian lận và chống thao túng của luật chứng khoán liên bang hoàn toàn áp dụng cho tất cả các hoạt động chứng khoán trên các thị trường này, không có ngoại lệ. Miễn trừ đi kèm với một số điều kiện bảo vệ nhà đầu tư: TSV phải là thực thể Hoa Kỳ và tuân thủ các lệnh trừng phạt của OFAC; phải thiết lập tiêu chuẩn truy cập cho hệ thống cấp phép, chỉ cho phép những người tham gia cụ thể giao dịch; không được sử dụng sản phẩm tổng hợp—cổ phiếu NMS "hệ thống thị trường quốc gia" được mã hóa phải được mã hóa bởi tổ chức phát hành cổ phiếu cơ sở hoặc đại diện của họ, hoặc bởi bên thứ ba không liên kết với tổ chức phát hành, và người nắm giữ phải được hưởng các quyền tương tự như chứng khoán truyền thống (bao gồm cổ tức và quyền biểu quyết); tổ chức phát hành có quyền phản đối và ngăn chặn chứng khoán của mình được giao dịch trên TSV. Atkins tuyên bố rằng ủy ban không cố định công nghệ hiện tại như tiêu chuẩn tương lai mà thay vào đó cho phép thị trường phát triển, giám sát sự phát triển của nó và sử dụng điều này làm cơ sở để thiết lập một khuôn khổ quản lý linh hoạt hơn, hướng tới tương lai. Miễn trừ này là biện pháp tạm thời và ủy ban đang tìm kiếm ý kiến công chúng về tất cả các khía cạnh, nhấn mạnh rằng sắp xếp chuyển tiếp này phải được theo sau bằng việc thiết lập các quy tắc vĩnh viễn để đảm bảo rằng các thị trường trên chuỗi duy trì con đường khả thi khi thị trường vốn phát triển.